好文私募基金备案流程

1、首先读懂私募基金：私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，Private Fund），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

2、私募基金的经营模式通常市场按投资方式和操作风格将私募股权投资分为三类：其一、风险投资基金其二、产业投资基金其三、并购投资基金如根据私募股权投资投入企业的阶段不同，私募股权投资可分为创业投资、发展资本、并购基金以及PIPE(上市后私募投资)等等，或者分为种子期或早期基金、成长期基金、重组基金等。而根据私募股权投资的对象不同，私募股权投资又被分为创业投资基金、基础设施投资基金、只柱产业投资基金和企业重组投资基金等类型。

3、私募基金管理人备案准备材料：一.常规坼黉赞楞格式文件：1.中国证券投资基金业管理协会入会申请书（协会格式文本）。2.基金管理人登记和基金备案承诺函（协格式文本，盖章承诺）。二、初次登记信息：（一傧韭茆鳟）管理人信息1、机构基本资料1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是） 2）管理人的公司章程/有限合伙协议3）营业执照4）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度2、实际控制人资料1）自然人身份证，学历\学位证书证明文件与管理人之间的控制关系图2）法人及其他组织营业执照或主体资格证明文件与管理人之间的控制关系图3、最近三年合法合规及诚信情况4、财务信息1）上一年审计报告（若有）2）会计师事务所营业执照（二）股东\合伙人信息1、自然人1）身份证，学历\学位证书证明文件2）与管理人之间的控制关系图2、法人及其他组织1）营业执照或主体资格证明文件2）与管理人之间的控制关系图（三）主要人员信息主要人员包括高级管理人员、基金经理1、身份证2、学历证3、个人简历包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历三、管理人重大更新事项（一）主体资格证明文件及相关内容变更1、营业执照2、组织机构代码证3、税务登记证（二）重大违法违规情况如实披露（三）主要投资基金类型及业务类型变更（四）高级管理人员\基金经理变更1、新的高管、基金经理简历（五）实际控制人变更1、新的实际控制人主体资格证明文件（六）股东\合伙人变更新股东\合伙人主体资格证明文件（七）管理人依法解散、撤销、破产1、营业执照注销证明2、税务登记证注销证明3、组织机构代码证注销证明四、管理人的定期更新（一）管理人季度更新事项1、管理人员重大事项和违规失信情况季度表2、管理人员基金从业人员情况季度报表学历构成、从业年限（二）管理人年度更新事项1、上年度相关财务信息：审计报告、会计师事务所营业执照2、管理人基本资料年度更新：公司章程、合伙协议，管理人投资、风控、内控员工个人交易、信息披露等相关制度。 3、管理人重大事项和违规失信情况年度表4、管理人基金从业人员情况年度报表