2008版ISO9001活性炭QMS年审资料制作整理

QMS即质量管理体系的英文Quality Management System简称。 随着社会、官方机构的加强管理及生产企业对生产制作流通环节的管理，对ISO9001体系认证及QMS认证重视度相当高，因为这关乎出口型生产企业在国外市场的命脉。 现就为大家介绍一下，单位还未从2008版ISO9001体系转版成2015版，但还要进行2008版年审工作，关于活性炭企业QMS年审资料制作整理的方法。

工具/原料

计算机

Office Word

历年纸质资料

前言

1、QMS认证资质的有效期为3年，每年要进行一次年审。年审包含有内部评审、管理评审两块。因此，需要先整理出内部评审、管理评审相关资料，然后再按照ISO9001标准条款进行整理相应的表格记录资料。

内部评审

1、内部审核，按照ISO9001:2008标准对应条款为8.2.2。得先有计划，如内部审核年度计划包含有内部审核计划、质量管理体系现场审核首末次会议签到、质量管理体系内部审核首末次会议记录。

2、质量管理体系内部审核不合格报告包含有各管理部门机构的管理体系内部审核不合格报告，如生产部、质检部、供销部、办公室等部门关于不合格事实陈述、原因分析、纠正措施、纠正措施的验证评价文字记录及结果。

3、质量管理体系现场审核不合格项分布表与之相对应的标准条目为：7.4.1、7.5.1、7.6、8.3。

4、内部审核报告主要包括审核时间、方式、目的、依据、范围、概况、对不合格的说明以及最重要的管理体系综合评价等内容；

5、内审检查表总经理及管理者代表：4.1质量管理体系总要求、4.2.1文件要求总茸垂扌馔则、4.2.2质量手册、5.1管理承诺、5.2以顾客为关注焦点、5.4.2质量管理体系策划、5.5.1职苦岸堆话责和权限、5.5.2管理者代表、5.5.3内部沟通、6.1资源提供、6.3基础设施、8.1测量、分析和改进总则、8.2.3过程的监视和测量、8.2.3过程的监视和测量、8.5.1持续改进、5.6管理评审、8.2.2内部审核；生产部：4.2.3文件控制、4.2.4记录控制、5.3质量方针、5.4.1质量目标、5.5.1职责和权限、5.5.3内部沟通、6.3基础设施、6.4工作环境、7.1产品实现的策划、7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.1e)生产和服务提供的控制、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产、7.5.5产品防护、7.6监视和测量设备的控制、8.2.3过程的监视和测量、7.4.3/8.2.4采购、产品的监视和测量、8.3不合格品控制、8.3不合格品控制、8.4数据分析、8.5.2纠正措施、8.5.3预防措施、5.3质量方针、5.4.1质量目标、5.5.1职责和权限、5.5.3内部沟通、7.2.1与产品有关的要求的确定；供销部：7.2.2与产品有关的要求的评审、7.2.3顾客沟通、7.4采购、7.4.1采购过程、7.4.3采购产品的验证、8.2.1顾客满意、4.2.3文件控制、4.2.4记录控制；办公室：5.3质量方针、5.4.1质量目标、5.5.1职责和权限、4.2.3文件控制、4.2.4记录控制、6.2人力资源、6.2.1总则、6.2.2能力、意识和培训、8.2.2内审。

管理评审

1、管理审核，按照ISO9001:2008标准对应条款为5.6。得先有计划，如年度质量管理评审计划包含有管理体系管理评审计划、质量管理体系管理评审会议通知、管理评审会议签到；管理体系管理评审计划：管理评审的目的及主要解决的问题、各部门参加的人员、资料准备、本次会议议程等内容。

2、管理体系运行报告供销部：主体-市场及渲舫蒇芘服务情况，顾客满意程度、供方评价（可从市场状况、质量目标实现情况、顾客满意情况调查、供应商评价等方面）、主体-对产品服务泥撼费瘠质量情况；生产部：主体-公司生产过程有效性综合评价（从社会环境及市场需求变化来看公司管理体系、从服务质量情况来看公司管理体系、从组织结构和资源配置来看公司管理体系、从制定的预防措施来看公司管理体系、从内部管理体系审核结果看公司管理体系、管理体系运行中存在的问题、对存在问题的解决意见、结论等方面）；办公室：主体-内审情况（第一次内审情况、文件的建立情况等方面）主体-管理体系人力资源配置及教育培训情况（基本情况、具体举措、发现问题）。

3、管理评审会议记录办公室：质量方针的执行情况、质量目标的实现情况；生产部：产品服务质量、业绩、质量管理体系文件的建立情况、职责和权限、资源状况、过程的业绩和工程质量安全的符合性、度质量管理体系运行计划实施情况、内部审核情况、预防和纠正措施实施状况；供销部：服务质量与顾客满意、顾客的反馈；各部门：质量体系运行情况

4、质量管理体系管理评审报告主要内容包含有：管理评审报告要点、质量管理体系文件的建立情况、质量方针和质量目标的实施和适宜性、各级的职责和权限、资源状况、过程的业绩和工程质量安全的符合性、内部审核情况、顾客的反馈、预防和纠正措施实施状况、年度质量管理体系运行计划实施情况、改进措施；管理评审（整改、计划）措施报告及验证：整改计划陈述、措施计划、措施实施综述等。

表格资料

1、公司负责4.2.3文件控制：文件控制清单、文件控制清单 （外来文件）、适用法律法规清单、文件发放 / 接收记录表、文件更改申请表、文件借阅/复制记录、文件/记录销毁申请表、文件更改记录；4.2.4记录控制：记录清单；5.4.1质量目标 申请表：办公室、供销部（供销、采购职能）、质检部、生产部（生产车间）、质量目标分解实施记录；6.2人力资源-能力、意识和培训：花名册、特殊工种人员登记表、年度员工培训计划表、人员综合能力业绩记录、培训记录表；7.2与顾客有关的过程：年度月份销售合同台账、合同变更/解除通知单、合同评审记录、客户投诉处理记录、口头或电话订货记录；8.2.1顾客满意：顾客满意度调查表 、顾客满意度汇总表；8.5.2-8.5.3纠正和预防措施：纠正和预防措施实施表。

2、厂区负责6.3基础设施：生产设备清单、豹肉钕舞设备台账、月份设备日巡检记录（机械部分磨粉机、电器部分、安全部分、仪表、润滑情况、设备卫生）、设备月检记录 、设备定期检修保养记录、设备检修验收记录、设备检修计划、设备检修记录、设备报废单、设施购置申请单；6.4-8.2.3工作环境、过程检查：过程监控记录（现场管理、工艺执行、设备运行、计量器具、产品标识/产品防护、工作环境、质量记录、过程监控记录）；7.4采购：供方评定记录表、合格供方名录、供方年度业绩评定表、采购计划、物资进货验收记录；7.5.1生产和服务提供：生产任务单；7.6监视和测量设备的控制：检验设备清单、监视和测量设备送检计划、监测装置报废单；8.3不合格品控制：出厂产品让步审批表；8.4数据分析：炭化料不合格品控制数据分析。